Nuestra Declaración de Política de Privacidad

Planificación financiera del lado del lado, LLC respeta la privacidad de todos los clientes y posibles clientes; Tanto el pasado como el presente (colectivamente denominados "clientes" por guías federales). Se reconoce que ha confiado a nuestra empresa información personal no pública y es importante que tanto las personas de acceso como los clientes conozcan la política de la empresa con respecto a lo que se puede hacer con esa información.
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La empresa recopila información personal sobre los clientes de las siguientes fuentes:

• Los clientes de la información proporcionan su plan de inversión o recomendación de inversión;

• Information customers provide in engagement agreements; and

• Información Los clientes proporcionan verbalmente

La empresa no divulga información personal no pública sobre nuestros clientes a cualquier persona, excepto en las siguientes circunstancias:

• Cuando se requiere proporcionar servicios, nuestro cliente ha solicitado;

• Cuando nuestros clientes nos han autorizado específicamente a nosotros para hacerlo; auditoría); o

• When required during the course of a firm assessment (i.e., independent audit); or

• Cuando lo permite o requerido por la ley (es decir, examen regulatorio periódico)

Dentro de la empresa, el acceso a la información del cliente está restringido al personal que necesita conocer esa información. Todas las personas de acceso y los proveedores de servicios entienden que todo lo que se manejan en las oficinas firmes es confidencial y se les indica que no discutan la información del cliente con otra persona que pueda solicitar información sobre una cuenta a menos que el cliente las autorice específicamente por escrito. Esto incluye, por ejemplo, proporcionar información sobre la cuenta IRA de un cónyuge o sobre los niños adultos sobre las cuentas de los padres, etc.

Para garantizar la seguridad y la confidencialidad, la empresa mantiene las salvaguardas físicas, electrónicas y de procedimiento para proteger la privacidad de la información del cliente.

La empresa le proporcionará una política de privacidad sobre una base federal por ley y en cualquier momento, en anticipación, si las políticas de la empresa de la empresa, se esperan políticas de privacidad de la empresa. change.